龚某等侵犯商业秘密案

唐青林


一、案件来源
广州市黄埔区人民法院（2006）黄刑初字第102号刑事判决、广州市中级人民法院（2006）穗中法刑二知终字第5号刑事裁定书。

二、案件要旨
员工在准备“跳槽”至新的用人单位或进行自主创业时，应按照约定或法定的方式提前通知原用人单位，并注意自己是否与原用人单位约定有竞业禁止协议。在进入新的用人单位后，员工还应注意不得把原用人单位的商业秘密泄露给新的用人单位，或利用原用人单位的商业秘密为新用人单位谋取利益。

三、基本案情
1993年7月7日，广州机械科学研究院（以下简称“研究院”）之广研科技公司与香港震雄集团有限公司全资附属公司——龙昆有限公司合资成立了广州震高机械有限公司（以下简称“震高公司”）。2001年3月，研究院委派被告人李某到震高公司任中方副总经理。2003年10月，震高公司研究决定由张副总经理会同李副总经理（即李某）分管采购部、生产部、品管部。2005年3月33日，广研科技开发公司将其股权转让给研究院，使研究院占震高公司股权达75％。
1994年、1999年，震高公司与震雄公司签订了CM－88等三种型号压铸机的技术转让协议书，约定震高公司对震雄公司的上述压铸机的技术有长期使用权以及保密条款等内容，其他型号的压铸机是震高公司通过测绘其他厂家压铸机的基础上自主设计的。1997年2月18日，研究院由职工代表大会通过《研究院关于保护知识产权的规定》，适用于研究院及其下属单位。在震高公司内部，公司的机械相关资料存放在研发中心，参阅和复印图纸必须经过生产部经理许可或总工程师同意，生产工人和维修工人只能拿到某一部件的少量图纸，拿不到全套图纸。被告人李某作为震高公司主管生产的副总经理，可以随时拿到图纸。
2003年3月，被告人李某将其胞兄被告人龚某介绍进入震高公司从事压铸机销售工作。同年6月，被告人龚某辞职，并开始在中山市着手筹建震兴机械有限公司（以下简称“震兴公司”）。10月，震兴公司成立。11月18日，被告人李某向研究院、震高公司辞职，后被通知签署《关于遵守保护知识产权规定的保证书》，但其拒签。被告人李某离职前对震兴公司图纸上出现的问题和错误的地方进行过修改。
2004年6月，被告人李某正式到震兴公司工作，主要负责管理生产和解决技术上的问题。与此同时，被告人龚某还聘请原震高公司职工张乙（另案处理）到震兴公司担任主管，管理公司生产。其后，震兴公司先后生产出与震高公司相同类型的ZX－30T等四种压铸机产品推向市场并进行销售。至案发时，震兴公司共生产上述各种型号的压铸机共58台，并已销往浙江省、福建省等地的相关企业。
2005年4月26日，被告人龚某、李某因涉嫌侵犯商业秘密被公安机关抓获。公安机关从被告人李某家中搜出标有“震高”或“震雄”公司机械图纸一批、电脑磁盘3张（内容包括震高公司物料采购计划单、李某与开罗M公司、N公司两位震高客户的商业信函、易损件明细表、更换零件明细表及报价等）。另从震兴公司搜出震高公司图纸20多张。
另查，经科技部知识产权事务中心技术鉴定，震高公司的产品样本资料中记载的CM－30等四种热室压铸机的主要规格参数和基本结构为公知技术信息；生产图纸中所记载的详细尺寸、尺寸公差、表面粗糙度、加工要求等整体组合技术信息为非公知技术信息；震高公司提供的购销合同、客户资料、物料采购等信息为非公知经营信息。震兴公司ZX38等四种型号热室压铸机生产图纸和震高公司CM－30等四种型号热室压铸机生产图纸存在部分相同或基本相同的生产图纸；震兴公司和震高公司存在部分相同的销售和采购客户信息。经审计：2003年11月至2005年3月，震兴公司共在市场上销售58台压铸机，使震高公司利润减少了220余万元。

四、法院审理
黄埔区人民法院认为，被告人李某违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露权利人的商业秘密；被告人龚某明知或应知前述行为而获取、使用他人的商业秘密。两被告人给商业秘密的权利人造成重大损失，其行为均构成侵犯商业秘密罪。根据被告人龚某、李某的犯罪事实、犯罪性质、情节和对社会的危害程度，法院最终判决：被告人龚某犯侵犯商业秘密罪，判处有期徒刑一年，并处罚金一万元；被告人李某犯侵犯商业秘密罪，判处有期徒刑一年，并处罚金一万元。
上诉人龚某及其辩护人辩称：震高公司的相关技术信息已由行内技术手册公开，且其图纸由于发外加工而予以公开，不是非公知信息；震高公司采取了保密措施的证据不足；以震高公司在侵权行为发生前二年度的平均利润而不是当期利润率计算被害单位的损失于法无据；一审认定上诉人明知或应知被告人李某非法披露商业秘密而使用的证据不足等。上诉人李某及其辩护人提出的辩护意见与龚某及其辩护人的辩护意见基本相同。
广州市中院经审理查明，原审判决认定本案事实的书证、证人证言、鉴定结论以及被告人的供述等证据均经原审法院庭审质证，查证来源合法，证据间相互印证，足以证实原审判决认定的事实清楚，证据确实充分，应予确认。
针对上诉人及其辩护人的辩护意见：
一、关于震高公司的技术信息是公知的辩解意见。经查，科技部知识产权事务中心技术鉴定结论已证实震高公司生产图纸中所记载的详细尺寸、尺寸公差、表面粗糙度、加工要求等整体组合技术信息为非公知技术信息。李某向法院提供的相关证明及图纸仅能反映其他单位通过与震高公司的内部经济合作而获得震高公司生产图纸的情况；其提供的增值税专用发票也仅能反映震兴公司向其他单位购买零件的情况，上述证据均不能证明震兴公司是通过合法、公开的途径获取了震高公司生产图纸中的技术信息，故上述辩解意见法院不予采纳。
关于上诉人李某、龚某及其辩护人提出认定震高公司采取过保密措施的证据不足的辩解意见。经查，震高公司是广州机械研究院投资成立并占有75%股权的公司，1997年7月，研究院就以《通知》及附件的形式传达了《广州机械研究所关于保护知识产权的规定》，上述规定适用于研究院及其下属单位。而且，震高公司与香港震雄公司签订的《技术转让协议》证实震高公司对震雄公司的压铸机技术有保密责任。上诉人李某作为研究院派往震高公司负责生产和技术的副总经理，应当清楚上述规定和协议的内容。而作为曾在震高公司任职并身为李某胞兄的上诉人龚某也应当清楚上述保密规定。另外，李某办理离职手续前曾被单位要求签订保密合同，但李某没有签。上述证据足以证实震高公司（广州机械研究所）采取过保密措施。故上诉人的上述辩解意见法院不予采纳。
关于上诉人龚某辩称认定其明知或应知李某非法披露商业秘密而使用的证据不足的意见，经查，上诉人龚某和李某是胞兄弟且均曾在震高公司任职，两人对原单位的非公知生产技术和经营信息均负有保密的义务。两上诉人的供述相互印证证实李某在未从震高公司辞职时就已帮助龚某的震兴公司解决技术问题，并负责震兴公司压铸机的整个成型和质量技术把关；科技部知识产权事务中心技术鉴定结论证实震兴公司ZX38等四种型号热室压铸机生产图纸和震高公司CM－30等四种型号热室压铸机生产图纸存在部分相同或基本相同的生产图纸；上述证据足以证实上诉人龚某对其公司生产的压铸机是使用了李某非法披露震高公司的生产技术信息具有明知。故上述辩解意见法院亦不予采纳。
关于上诉人李某、龚某及辩护人提出司法鉴定报告计算错误的意见，经查，震兴公司生产、销售侵权压铸机是在2003年至2005年间，这期间必然对被侵权单位震高公司的销售量及销售价格造成影响，故《司法鉴定报告》以震高公司未被侵权前的2001年至2002年的平均销售利润率及平均单价来计算震兴公司在2003年至2005年间销售侵权产品而造成震高公司销售利润减少的数额是合理的。故上述辩称意见法院亦不予采纳。
综上，广州市中院认为上诉人李某违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露权利人的商业秘密；上诉人龚某在明知的情况下使用了李某披露的他人的商业秘密，二上诉人给商业秘密的权利人造成重大损失，其行为均已构成侵犯商业秘密罪。原判认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪及适用法律准确，量刑恰当，审判程序合法。综上，法院作出了驳回上诉，维持原判的裁定。

五、律师点评
据某法院的调查，有80%的商业秘密侵权纠纷都是由员工“跳槽”所引起的。在人才流动过程中，一方面，员工享有劳动权、自由择业权，“跳槽”至与原单位有竞争关系的企业从事自己所擅长、熟悉的工作是员工行使劳动权和择业权的具体体现；而另一方面，企业对自身开发、研究出的商业秘密享有所有权，而“跳槽”的员工在新单位从事相同或类似的业务时却经常会侵犯到企业的商业秘密。因此，解决这一矛盾的关键在于找到企业、员工之间利益的平衡点。
在之前的案例中，我们已经探讨了企业该如何防止员工“跳槽”所引发的商业秘密外泄，故在本案中，我们主要来探讨一下员工“跳槽”到新的用人单位，或是在进行创业时，该如何防止侵犯原用人单位的商业秘密。
首先，员工准备“跳槽”前，须提前通知用人单位。根据《劳动合同法》第三十七条：“劳动者提前三十日以书面形式通知用人单位，可以解除劳动合同。”可知，员工要离职前，须按照与企业约定的时间、方式提前通知企业，没有约定的则提前三十日以书面形式通知，以便企业安排员工的脱密期，并帮助办理好员工各种劳动关系的转出手续。
其次，员工在离职之际，应仔细阅读与企业签订的《劳动合同》或《保密协议》等合同，注意其中是否约定了员工对企业的竞业禁止义务，若有，则员工在离开原单位后，不得去与从事相同或类似经营活动的单位任职，也不得自行开办企业与原单位从事相同或类似的经营活动，否则，员工很可能会被要求承担违约责任。但应当注意的是，竞业禁止条款生效的一个重要条件是企业必须对员工的竞业禁止行为作出经济补偿，且须在条款中约定补偿金的数额和发放办法，如果没有写明企业须支付经济补偿金或补偿金的数额很少，则法律上可视为该竞业禁止条款无效，如《深圳经济特区企业技术秘密保护条例》就规定竞业禁止的补偿费按月计算不得少于该员工离开企业前最后十二个月月平均工资的二分之一。另外，员工所负有的竞业禁止义务也是有期限的，最长不得超过3年，若超过了该期限，则超过的时间也为无效。
最后，“跳槽”员工在进入新的用人单位后，应注意自己对原用人单位所负有的法定的忠诚义务，即使没有竞业禁止的约定，员工还是须遵守诚实信用原则和职业道德，不得把原企业的商业秘密泄露给新的用人单位或在自己创办的企业中加以使用，更不能以原企业的商业秘密为新的用人单位谋取利益。员工一旦使用了原企业的商业秘密，则不管有意、无意都有可能被追究侵犯商业秘密的法律责任。
综上所述，员工在实现自己的劳动权、自由择业权的同时，也应注意对原用人单位商业秘密的保护，从而更好的实现双方利益的平衡，在促进人才流动的同时，保证企业的经济利益。

编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。



四川省凉山彝族自治州人大常委会


凉山彝族自治州义务教育实施办法



（一九八八年九月二十三日凉山彝族自治州第五届人民代表大会常务委员会第十四次会议通过，一九九0年四月二十八日四川省第七届人民代表大会常务委员会第十六次会议批准）



第一条 为了发展基础教育，提高凉山彝族自治州各族人民的素质，促进社会主义物质文明和精神文明建设，根据《中华人民共和国义务教育法》和《四川省义务教育实施条例》，结合自治州实际，制定本办法。

第二条 自治州实行九年制义务教育。基本学制为初等教育六年，初级中等教育三年。少数民族聚居区和边远地区，经州教育行政部门批准，可以适当延长学制。各级人民政府应合理设置小学、初中和初级中等职业技术学校，方便儿童、少年就近入学。

第三条 义务教育必须贯彻国家的教育为社会主义建设服务，教育与生产劳动相结合，德智体全面发展的方针，始终把坚定正确的政治方向放在首位，努力提高教育质量，为培养有理想、有道德、有文化、有纪律的社会主义建设人才，提高民族素质奠定基础。

第四条 各级人民政府都要把发展民族中小学教育作为实施义务教育的重点，采取各种有效措施，努力提高民族中小学教育质量，加速培养少数民族人才。

第五条 凡年满六周岁的适龄儿童，不分性别、民族，均须入学接受规定年限的义务教育。条件不具备地区，经县（市）人民政府批准，可以推迟到七周岁或八周岁入学。

第六条 对接受义务教育的学生免收学费，按州人民政府的统一规定收取杂费。对家庭经济困难的学生，可以减免杂费。

第七条 自治州实施义务教育，应当从实际出发，因地制宜，分类指导，分阶段、有步骤地进行。

第一类地区：城市市区及条件好的乡（镇）。1990年左右普及初等教育，1995年左右基本普及初级中等教育；

第二类地区：条件比较好的乡（镇）。1995年左右基本普及初等教育，2000年左右基本普及初级中等教育；

第三类地区：边远地区的乡、村。2000年左右基本普及初等教育。并适当发展初级中等教育；

第四类地区：主要是高寒山区的乡、村。2005年左右在保质保量地普及初小的基础上，基本普及初等教育，有条件的地区也应适当发展初级中等教育。

州人民政府应根据上述要求，在各县（市）分乡（镇）、村规划的基础上，制定全州实施九年制义务教育的规划。

第八条 自治州应积极创造条件，为盲、聋、哑、弱智和其他残疾儿童、少年举办特殊教育学校（班）。

第九条 自治州积极发展职业技术教育，为当地经济建设培养技术人才。各级人民政府可以创造条件开办初级中等职业技术学校（班），并可在普通初中开设职业技术课。

第十条 自治州采取多种形式办学。除举办全日制小学外，在少数民族聚居区和边远地区，还可以举办简易小学和其他形式的学校（班）。

自治州为经济贫困、居住分散的少数民族地区设立不同类型的寄宿制民族中小学校（班）。

第十一条 义务教育事业在州人民政府领导下，实行地方负责，分级管理。具体办法由州人民政府制定。

各级人民政府应切实加强对义务教育工作的领导，承担本地区实施义务教育的责任，采取有效措施切实保证适龄儿童、少年接受义务教育。

第十二条 自治州鼓励企业事业单位和其他社会力量，在当地人民政府的统一管理下，依照国家规定的基本要求，举办本办法规定的各类学校。教育行政部门应当在教学业务、师资培训上给予指导和帮助。

第十三条 学校应推广和使用全国通用的普通话。以少数民族学生为主的中小学校（班）实行双语教学。根据实际情况，可以采用各科用彝（藏）语文教学、同时开设汉语文课的体制，也可以采用各科用汉语文教学、同时将彝（藏）语文作为主科开设的体制。

第十四条 中小学校应使用全国、全省通用的教材，州教育行政部门还可以编写具有民族特点的中小学乡土教材。

州教育行政部门应当加强中小学少数民族文字教材的建设，组织编译、出版适合民族中小学使用的各科少数民族文字教材和教学参考资料。

第十五条 实施义务教育所需要的事业费和基本建设投资，由各级人民政府和办学单位负责筹措，切实予以保证。

各级人民政府应逐步增加用于义务教育的财政拨款，其增长比例应高于财政经常性收入的增长比例，并使按在学校学生人数平均的教育费用逐步增长。

乡、镇人民政府的财政收入和城乡征收的教育事业附加费，应主要用于实施义务教育。

各级人民政府鼓励单位、社会力量和个人捐资助学、多渠道筹集教育经费。

各级人民政府、各部门都应积极支持学校开展勤工俭学活动，勤工俭学的收入应主要用于改善办学条件。

严格禁止向学校摊派费用。

第十六条 各级人民按照国家规定，对少数民族聚居区、贫因山区实施义务教育的经费，予以补助。

第十七条 城市和农村集镇建设规划均须包括义务教育设施，义务教育设施所需资金必须包括在城市和集镇建设投资以内。

各级人民政府积极改善办学条件，有计划地使中小学校舍、教学设备逐步达到国家规定的要求。

各级人民政府对所属中小学的危房，应采取有效措施限期改造；各有关部门应在场地、经费、材料、施工和运迁等方面优先安排。

第十八条 建立健全教育经费管理制度。各级教育行政部门要管好、用好教育经费；各级审计部门要加强对教育经费的审计监督工作，确保教育经费的正常使用。

第十九条 州、县（市）人民政府依据义务教育发展规划，加强师资队伍建设，逐步建立一支数量足够、质量合格、结构合理、学科配套、相对稳定的师资队伍。

切实办好师范学校、教师进修学校和教育学院，加速培养、培训师资，有计划地实现小学教师具有中等师范学校毕业以上的程度，初级中学教师具有高等师范专科学校毕业以上程度。

第二十条 州、县（市）人民政府制定培训师资的规划，并采取有力措施保证规划的实施。

初中教师的培训由州人民政府负责；小学教师的培训由县（市）人民政府负责。

现有不具备合格学历或不胜任教学工作的教师，经过培训，应达到胜任教学工作，并取得合格学历或所任学科的专业合格证书。

各级人民政府按照国家的规定，加强对中小学教师的管理和考核。

第二十一条 自治州应当保持教师队伍的稳定，未经县级以上教育行政部门批准，任何机关和单位不得抽调或借用教师做其他工作。

高等师范院校和中等师范学校毕业生必须按照国家规定从事教育工作。

按照国家计划分配到学校任教的大中专毕业生，任何单位不得截留。

第二十二条 全社会应当尊重教师。

各级人民政府要鼓励教师长期从事教育事业，提高教师的社会地位，保护教师的合法权益，逐步改善其工作条件和生活待遇。

州、县（市）人民政府对在少数民族聚居区、边远地区工作的教师，在工作和生活条件上应给予优待和照顾。

各级人民政府对优秀教育工作者，应予以表彰和鼓励。

民办教师的政治待遇和社会地位应与公办教师一样。

第二十三条 教师应当热爱社会主义教育事业。努力提高思想、政治、文化和业务水平，爱护学生，忠于职责，教书育人，为人师表。

第二十四条 义务教育实行检查验收制度。县（市）报请省人民政府检查验收；乡（镇）、村分别由州和县（市）人民政府检查验收。

州、县（市）人民政府对普及义务教育成绩显著的乡（镇）、村给予表彰、奖励；对未按规定达到标准的，予以批评教育，责令其限期完成。

第二十五条 各级人民政府对认真执行本办法，在实施义务教育中作出显著成绩的学校、单位和个人，对积极捐资助学，为发展义务教育事业做出突出贡献的组织和个人，给予表彰和奖励。

第二十六条 除文艺、体育等单位经省级教育行政部门批准可以招收儿童、少年以外，任何组织和个人不得招用应接受义务教育的适龄儿童、少年就业，违者由当地人民政府给予批评教育，责令停止招用，情节严重的，可以并处罚款，责令停止营业或吊销营业执照。

第二十七条 未经批准，父母或其他监护人不送适龄儿童、少年入学接受义务教育的，由乡（镇）人民政府或城市街道办事处进行批评教育，并采取有效措施，责令其送子女或被监护人入学。

学校不得借故将学生退学。违者给予批评教育，责令其改正。

第二十八条 任何组织和个人，不得扰乱学校正常的教学秩序，不得向学生传播淫秽物品，不和损坏、侵占或出卖学校的校产、校地，不得克扣、挪用、侵占义务教育经费。

禁止侮辱、殴打、伤害教师。

禁止体罚或变相体罚学生。

禁止利用宗教等活动妨碍义务教育的实施。

违反上述款项之一者，由当地人民政府或有关部门视其情节轻重，分别给予批评教育、行政处分、行政处罚、造成损失的，责令赔偿损失，触犯刑律的由司法机关依法追究刑事责任。

第二十九条 本办法实施的具体问题，由州教育行政部门负责解释。

第三十条 本办法经四川省人大常委会批准后，由州人大常委会颁布实施。