证券公司分公司监管规定（试行）
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
[2008]20号
现公布《证券公司分公司监管规定（试行）》，自公告之日起施行。
二○○八年五月十三日
证券公司分公司监管规定（试行）
第一条 为了适应证券公司自主经营和完善组织体系的需要，规范证券公司分公司的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条 本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构。
第三条 证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。
第四条 分公司应当在证券公司的授权范围内开展业务，不得超越授权范围经营。
证券公司可以授权其分公司经营下列业务：
（一）管理证券公司一定区域内的证券营业部；
（二）经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务；
（三）作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务；
（四）作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务；
（五）中国证监会批准的证券公司其他业务。
第五条 分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。
证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。
第六条 证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：
（一）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；
（二）设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性；
（三）最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形；
（四）具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件；
（五）拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格；
（六）中国证监会的其他要求。
第七条 证券公司设立分公司，应当向中国证监会提出申请，同时将申请材料报证券公司住所地和拟设立分公司所在地证监局备案。中国证监会依照《行政许可法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，受理申请，进行审查，并作出决定。
设立分公司申请获批后，证券公司应当在30日内向公司登记机关申请设立登记，6个月内完成筹建工作，并应当向分公司所在地证监局申请验收。逾期未申请验收或验收未通过的，原批准文件自动失效。通过验收的，应当向中国证监会申请颁发经营证券业务许可证，并自领取经营证券业务许可证之日起10个工作日内，将经营证券业务许可证和营业执照复印件报证券公司住所地和分公司所在地证监局备案。
第八条 证券公司根据业务发展和管理需要，收购、撤销分公司或者变更分公司业务范围，应当经中国证监会批准。
分公司跨所在地证监局辖区迁址，应当经中国证监会批准；在所在地证监局辖区内迁址，应当经所在地证监局批准。
证券公司收购分公司的，应当具备本规定第六条规定的设立分公司的条件。相关转让方必须是基于调整发展战略、实行业务整合的需要，转让与标的分公司相关的全部或者一定区域内业务的证券公司。
证券公司申请撤销分公司，或者依法被责令撤销分公司的，应当制定处置方案、员工和客户安置计划，并报中国证监会备案。
第九条 证券公司应当对分公司的业务活动、信息技术系统实行集中统一管理，建立对分公司具体、明确、合理的授权、检查、问责制度，以及符合证券公司实际情况的风险控制指标实时监控系统，加强对分公司的风险控制、稽核审计和合规管理。
分公司应当在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照，公示证券公司及分公司的基本信息、投诉电话、传真、电子信箱和其他相关信息。
第十条 分公司的业务活动、负责人应当接受分公司所在地证监局的监管。分公司应当按照监管要求向其所在地证监局报送业务、财务、负责人等经营管理信息和资料。分公司所在地证监局负责将对分公司的监管信息录入机构监管综合信息系统。
证券公司对其分公司的风险控制、稽核审计和合规管理等应当接受证券公司住所地证监局的监管。
分公司所在地和证券公司住所地证监局之间建立有效的信息沟通和监管协作机制，有效防范、化解和处置分公司的经营风险、重大异常情况和突发事件，协调配合做好有关分公司的检查、调查和稽查事项。
第十一条 本规定发布前，证券公司在住所地外设立的从事经营活动的各类业务总部、管理总部、业务中心等机构及已获准设立的分公司，应当在本规定发布后按照本规定的要求进行规范；逾期达不到要求的，应当及时撤销。
第十二条 证券公司在住所地外设立代表处、办事处等从事联络、研究、市场调查或者信息技术管理等非经营性活动的机构，应当报住所地和该类机构所在地证监局备案。该类机构不得从事任何经营性活动。
第十三条 证券公司的主要办事机构应当依法设在经公司登记机关登记的公司住所，并至少符合以下监管要求：
（一）公司董事会、监事会日常办公场所，以及公司董事长、监事长和高级管理人员的办公地点应当在公司住所；
（二）公司的财务、稽核、审计、合规和风控部门应当在公司住所办公；
（三）公司账簿应当设置、生成和保存于公司住所；
（四）公司完整的业务、财务信息和资料应当汇总保存于公司住所。
第十四条 证券公司及其分公司不符合本规定第十一条、第十二条和第十三条规定的，应当及时进行整改，并应自本规定发布之日起一年内达到相关要求。
第十五条 证券公司违反本规定的，中国证监会及其住所地证监局将依法对其采取监管措施。
第十六条 分公司所在地证监局依法对分公司实施监管。
第十七条 本规定自公告之日起施行。中国证监会此前发布的有关分公司监管的规定与本规定不一致的，以本规定为准。
大同市畜禽屠宰管理办法
山西省大同市人民政府
大同市畜禽屠宰管理办法
（2006年11月20日大同市人民政府第46次常务会议审议通过 2006年11月20日大同市人民政府令第58号公布 自2007年1月1日起施行）
第一条 为加强畜禽屠宰管理，防止动物疫病传播，保护人民群众身体健康和规范市场行为，根据国务院《生猪屠宰管理条例》等有关法律、法规和规章的规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 在本市行政区域内从事经营性畜禽屠宰及畜禽产品加工、冷藏、运输、销售的单位和个人均应遵守本办法。
第三条 本办法所称的畜是指猪、牛、羊、马、驴、骡、犬、兔等；禽是指鸡、鸭、鸽等；畜禽产品是指未经加工的畜禽胴体、肉、脏器、骨、蹄、头、皮、血液等。
第四条 本市对畜禽实行定点屠宰、集中检疫、统一纳税、规范管理、分步实施、多渠道分散经营的制度。
第五条 市商务行政主管部门对全市畜禽屠宰活动进行监督管理。
市畜禽定点屠宰管理所具体负责日常管理工作。
县商务行政主管部门负责本行政区域内畜禽屠宰的监督管理工作。
农业、工商、卫生、质量技术监督、食品药品监督、环保、物价、公安、民族宗教等部门，根据各自职责做好有关工作。
第六条 市商务行政主管部门应当加强对畜禽屠宰工作监督检查，取缔未经定点私自屠宰畜禽的违法行为。从事畜禽屠宰经营活动的单位、个人，应当遵守有关畜禽屠宰、动物防疫、食品卫生、产品质量及环境保护等法律、法规和规章的规定。
第七条 本市行政区域内畜禽定点屠宰厂（场、点）的设置规划，由市商务行政主管部门会同有关部门，本着方便群众、合理布局、利于管理的原则，按照国家和省有关规定编制。
对专供回族等少数民族群众食用的畜禽定点屠宰厂（场、点）的设置，同时要依照国家有关民族事务的法律法规、民族政策，充分尊重少数民族群众的宗教信仰和民族习俗妥善确定。
第八条 经营者申请设立畜类定点屠宰厂（场、点），应当向市商务行政主管部门提出书面申请并提供相关材料。商务行政主管部门应当在接到申请后，会同有关部门进行审核、确定，对符合条件的颁发定点屠宰许可证和标志牌；对不符合条件的，书面说明理由。
定点屠宰厂（场、点）应当将定点屠宰标志牌悬挂于显著位置。
第九条 定点屠宰厂（场、点）的选址，应当远离生活饮用水的地表水源保护区，周边无污染源，并不得妨碍或者影响所在地居民生活和公共场所的正常活动。
第十条 设立畜禽定点屠宰厂（场、点），应当具备下列条件：
（一）有与屠宰规模相适应，水质符合国家规定标准的水源条件；
（二）有与屠宰规模相适应，符合国家规定的待宰间、屠宰间、急宰间以及畜禽屠宰设备和专用运载工具；
（三）有依法取得健康证明的屠宰技术人员；
（四）有经考核合格的专职或者兼职的肉品品质检验人员；
（五）有必要的检验设备、消毒设施、消毒药品和污染物处理设施；
（六）有畜禽及畜禽产品无害化处理设施；
（七）有符合动物防疫法规定的防疫条件；
（八）法律、法规和规章规定的其他条件。
第十一条 活禽经营者在农贸市场等经营场所现场屠宰禽类，应当向商务行政主管部门备案，符合条件的，颁发定点屠宰标志牌。
现场屠宰禽类，应当设立单独的屠宰间，并符合下列条件：
（一）所经营活禽具有合法齐全的产地检疫合格证明；
（二）有符合规定标准的水源、充足的光照和良好的通风条件；
（三）排放的废水、废气和噪声必须符合国家或地方规定的环保标准；
（四）有消毒设施、消毒药品、污染物处理设施和无害化处理设施；
（五）屠宰从业人员依法取得健康证明；
（六）法律、法规和规章规定的其他条件。
第十二条 未经定点，任何单位和个人不得屠宰畜禽；但是，农村地区个人自宰自食的除外。
第十三条 畜禽屠宰的检疫及监督，依照《中华人民共和国动物防疫法》的有关规定执行。
第十四条 畜禽屠宰的卫生检验及监督，依照《中华人民共和国食品卫生法》的规定执行。
第十五条 畜禽定点屠宰厂（场、点）不得对畜禽或者畜禽产品注水或注入其他物质。对未能及时销售或出厂（场）的畜禽产品，应当采取冷冻、冷藏等必要措施予以储存。
第十六条 从事畜禽产品销售、加工的单位和个人以及饭店、宾馆、集体伙食单位，销售或使用的畜禽产品，应当是定点屠宰厂（场、点）屠宰的畜禽产品。
第十七条 商务行政主管部门可以对进入本市销售的畜禽肉品定点屠宰相关证明进行审验复核，取得国家免检资格的除外，复核中发现有下列情况之一的，可以进行抽样送检：
（一）证、物不符的；
（二）相关证明超过有效期限的；
（三）相关证明及检测报告有转让、涂改和伪造嫌疑的。对拒绝复核、抽检或经抽检不合格的，由商务行政主管部门及相关部门依法处理。
第十八条 从事畜禽产品批发和零售的经营者，必须依法取得卫生许可证、动物防疫合格证、从业人员健康合格证和工商营业执照，并且具有必要的消毒、防尘防蝇和冷藏设施。
第十九条 商务行政主管部门及相关部门，应当加强对屠宰和肉类市场的监督管理和检查，并适时将检查结果向社会公布。畜禽肉品批发市场、农贸市场、超市主办单位应当建立畜禽产品的上市管理制度，对进入市场的畜禽产品进行检查，发现有不符合规定的畜禽产品，不得允许上市销售。
第二十条 违反本办法规定，未经定点从事屠宰经营活动的，由商务行政主管部门责令停止违法行为，予以取缔并没收非法屠宰的产品和违法所得，可以并处违法经营额3倍以下的罚款。
第二十一条 违反本办法规定，定点屠宰厂（场、点）对经肉品品质检验不合格的畜禽产品未按照国家有关规定处理的，由商务行政主管部门责令限期处理，对畜类产品经营者处1000元以上1万元以下罚款，情节严重的，可以处5万元以下的罚款；对禽类产品经营者处以500元以下罚款。
第二十二条 违反本办法规定，定点屠宰厂（场、点）出厂未经肉品品质检验或者经肉品品质检验不合格的畜禽产品的，由商务行政主管部门没收畜禽产品和违法所得，可以并处违法经营额1倍以下的罚款。
市场销售的畜禽产品未经肉品品质检验或者经肉品品质检验不合格的，由卫生行政、工商行政管理等有关部门按照各自的职责分工，对负有责任的生产者、销售者依法给予处罚。
第二十三条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由商务行政主管部门责令限期改正，拒不改正的，可以处500元以下罚款：
（一）活禽经营者现场屠宰禽类未备案登记并领取定点屠宰标志牌的；
（二）活禽经营者未在定点屠宰间屠宰活禽的；
（三）活禽经营者设立的屠宰间不符合规定条件的。
第二十四条 违反本办法规定，定点屠宰厂（场、点）对畜禽、畜禽产品注水或者注入其他物质的，由商务行政主管部门责令停止屠宰活动，没收注水或者注入其他物质的畜禽、畜禽产品和违法所得，可以并处违法经营额1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，经市、县人民政府批准，取消定点屠宰厂（场、点）资格。
第二十五条 商务行政主管部门和其他相关部门的工作人员，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 本办法自2007年1月1日起施行。