从两起与河豚鱼的关的行政诉讼案说开去
韩怀忠

　 卫生部曾多次发布食品安全预警公告，告诫人们不要吃河豚鱼，并要求各地卫生行政部门应加强对辖区内水产品经营单位的监督检查，发现违法销售河豚鱼行为要依法严厉处罚。

　 河豚肉味道鲜美却含有剧毒，因而民间素有“拼死吃河豚”一说，以河豚鱼为主原料的“?肺汤”更是苏菜中的一道名菜。虽然卫生部的禁吃令尚能得到大众的理解，但随着河豚鱼人工养殖规模的不断扩张，市场消费需求的客观存在，以及对养殖的河豚鱼究竟有没有毒并没有统一的说法，卫生部的禁吃令已无法堵住河豚鱼的地下交易和暗箱消费，并日益走向公开化。特别值得关注的是，许多养殖或出售河豚鱼的企业多取得了当地卫生行政部门的许可或暗中相助，使得卫生监督机构对经营河豚鱼的行为的查处也悄然发生改变，许多地方对河豚鱼的经营睁一只眼闭一只眼，在网上搜索一下“河豚鱼”就可发现，营销河豚鱼的公司比比皆是。许多卫生执法机构发现有饭店经营养殖河豚鱼行为时，多不再按违反《食品卫生法》第九条第二款规定，以生产经营含有毒、有害物质或者被有毒、有害物质污染，可能对人体健康有害的食品进行处罚，而是以逐出本地市场为目的，或以检查中发现的其他比较明确的违法行为进行处罚。尽管如此，仍不断有卫生行政部门因禁止经营河豚鱼而被告上法庭的事件发生，虽然这些行政诉讼案件卫生行政部门最终都得到了法院的支持，但法庭辩论中的一些焦点问题，仍值得我们思考。

一、上海南天门海鲜城诉卫生部案　

　 这是全国首起因经营河豚鱼而起诉卫生部的案例，此案一审卫生部获胜，原告不服一审判决并上诉，但在二审中又撤诉，使得一审判决得以维持，其中原因不得而知。

　 1995年11月20日，上海市卫生局作出（沪）食监罚字（95）第587号行政处罚决定，认定原告上海南天门海鲜城（下称海鲜城）经营新鲜河豚鱼，在该店厨房冰箱内查有新鲜河豚鱼0.75公斤，违反了《食品卫生法》第9条的规定，依照《食品卫生法》第42条的规定，没收销毁河豚鱼0.75公斤，罚款人民币3万元。原告海鲜城不服处罚，向卫生部提起行政复议。卫生部于1996年4月5日作出行政复议决定，认定上海南天门海鲜城既未经卫生部食品卫生检验所组织，也未经上海市卫生行政部门的批准，经营新鲜河豚鱼，其行为违反了卫生部卫监司（95）第23号文的规定，上海市卫生局依照《食品卫生法》、《水产品卫生管理办法》等法律、规章的规定，作出的行政处罚决定，事实清楚，适用法律正确，根据《行政复议条例》第42条第1项规定，维持上海市卫生局（市）食监罚字（95）第587号行政处罚决定。

　 海鲜城不服行政复议决定，并认为，尽管卫生部在处理结果上维持了上海市卫生局作出的处罚决定，但该复议决定在认定事实和适用法律方面均对原具体行政行为作了部分的调整，卫生部的复议决定还引用了卫生部卫监司（95）第23号文。根据最高人民法院《关于贯彻执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的意见（试行）》第10条规定，复议机关改变原具体行政行为所适用的法律、法规或者规章的，应视为复议机关改变原具体行政行为；根据《中华人民共和国行政诉讼法》第25条第2款的规定，“复议机关改变原具体行政行为的，复议机关是被告。”因此，以卫生部为被告向人民法院提起行政诉讼。

　 在庭审中，原告海鲜城诉称：卫生部所作的维持上海市卫生局认定经营新鲜河豚鱼0.75公斤，系有毒、有害河豚鱼的复议决定，属认定事实不清。其没有经营有毒、有害河豚鱼，该河豚鱼是浙江台州某食品开发公司经浙江省卫生厅批准加工的作为试产试销的去毒河豚鱼制品，其未经有关部门批准在上海经营去毒河豚鱼是事实，但卫生部认定该河豚鱼有毒、有害缺乏事实根据，且卫生部认定其违反《中华人民共和国食品卫生法》第9条，适用该法第42条没有法律依据，请求撤销卫生部行政复议决定。

　 被告卫生部辩称：海鲜城既未经卫生部食品卫生检验所组织，又未经上海市卫生行政部门的批准，经营新鲜河豚鱼0.75公斤，违反了《食品卫生法》等法律规范。浙江省卫生厅批准浙江台州某食品开发公司试产试销河豚,并不能证实原告海鲜城在上海经营新鲜河豚是合法的。其作出的维持上海市卫生局（沪）食监罚字（95）第587号行政处罚决定正确合法，请求依法予以维持。

　 一审法院经审理认为，依据《食品卫生法》第32条第1款的规定：“县级以上地方人民政府卫生行政部门在管辖范围内行使食品卫生监督职权”，上海市卫生局是食品卫生行政管理机关，海鲜城不服上海市卫生局行政处罚向卫生部申请复议，卫生部作为复议机关予以复议依法有据。对行政复议认定海鲜城既未经卫生部食品卫生检验所组织，也未经上海市卫生局批准，经营新鲜河豚鱼的事实，海鲜城在诉讼中不持异议。海鲜城经营新鲜河豚鱼的行为违反了《水产品卫生管理办法》第3条第（2）项规定，该规定明确了河豚鱼有剧毒，不得流入市场，故卫生部认定其经营的河豚鱼为有毒有害河豚鱼亦符合《食品卫生法》第9条的规定，根据《行政复议条例》第42条第（1）项规定，作出维持上海市卫生局（市）食监察院罚字（95）第587号处罚决定的行政复议决定并无不当。根据《中华人民共和国行政诉讼法》第54条第（1）项之规定，判决维持中华人民共和国卫生部1996年4月5日作出的行政复议决定的具体行政行为。原告不服一审判决，以一审同样的理由提出上诉。二审法院经审理确认了一审法院认定的事实和证据。在二审中，上诉人南天门海鲜城申请撤回上诉，属真实意思表示，未违反法律规定，亦未损害公共利益，二审法院依据行政诉讼法的规定，作出准予南天门海鲜城撤回上诉，按原审法院判决执行的裁定。

二、杭州市桃花源极品馆诉杭州市拱墅区卫生局案　

　 2004年9月6日，杭州市拱墅区卫生局卫生监督所依法查封了杭州市一家河豚鱼经营店“桃花源极品馆”，并将其存放的59条河豚鱼（14条冰冻河豚鱼，45条活河豚鱼）销毁。河豚鱼经销商对拱墅区卫生局卫生监督所的行为不服，随将其上级主管部门拱墅区卫生局告上了法庭。

　 2004年11月6日该案在杭州市拱墅区人民法院开庭。法庭上双方争论的焦点是：野生的河豚鱼虽有剧毒，但经过人工养殖的河豚还有没有剧毒？若人工养殖的河豚鱼无毒，经营与销售又合不合法？

　 据了解，2004年7月21日，杭州市桃花源极品馆与江苏中洋集团公司签下了销售暗纹东方?（俗称河豚鱼）的合同，期限一年。据介绍，中洋集团公司是一家与江苏省海安疾病预防控制中心和南京师范大学生命科学学院等共同合作开展“河豚鱼试食实验课题”的公司。供货商在供货时向桃花源极品馆提供了盖着“海安县卫生局”公章的《卫生许可证》、《南通市无公害农产品生产基地》证书以及《长三角质量技术监督合作互认宣言》等文件。

　 原告辩护时说：“我们经营的河豚是国家科委和农业部在研发的一个项目，其无毒依据是实验室证明了的，而且是江苏省的一个名牌产品，为什么就不能光明正大地在浙江销售？”原告认为，现行的食品卫生法律法规滞后于科技发展的步伐，目前通过有效的科技手段，饲养的河豚鱼毒素已经得到了控制，完全可以让普通老百姓享受河豚鱼的美味，法律法规应为其推广开绿灯。原告在庭审中还展示了相关河豚鱼的一系列名牌产品、无公害农产品、科技成果鉴定等证书，以证明自己销售的养殖河豚是低毒甚至无毒的。

　 拱墅区卫生局则认为：《食品卫生法》第9条规定，禁止生产经营含有毒、有害物质或者被有毒、有害物质污染，可能对人体健康有害的食品。2004年5月28日由浙江省人民代表大会常委会通过的《浙江省实施办法》也明确规定，禁止销售河豚鱼、毒蘑菇、织纹螺等有毒、有害的动植物食品。1990年卫生部发布的《水产品卫生管理办法》也有这样的规定：河豚鱼有剧毒，不得流入市场，应剔出集中妥善处理，因特殊情况需进行加工食用的应在有条件的地方集中加工，在加工处理前必须先去除内脏、皮、头等含毒部位，洗净血污，经盐腌晒干后安全无毒方出售，其加工废弃物应妥善销毁。因此，杭州市拱墅区卫生局卫生监督所查处桃花源极品馆是在依法行政，所作出的处罚决定是有法律依据的。不管味道如何鲜美的食品只要与法律相违背，作为执法部门我们就要依法行政，既然国家法律已明文禁止了经营与销售河豚，而现场我们又确实查获了他们在经营河豚的事实，我们的执行程序也是准确的，这就够了，不管桃花源酒家销售的河豚有无毒都要依法查处，卫生执法部门不能因为河豚味道鲜美就不顾广大老百姓的生命安全。

　 2004年12月20日法院作出一审判决：原告经营销售河豚行为违法，应予行政处罚；维持被告杭州市拱墅区卫生局作出的行政处罚决定书。

三、几点思考　

　 1、河豚鱼含有剧毒这是不争的事实，但随着科技的发展，通过人工养殖将河豚鱼的毒素降低到让人们放心食用的水平似乎也已成为现实，上述两案双方辩论的焦点主要是河豚鱼该不该区分野生和养殖，以及其所销售的河豚鱼有没有毒的问题上，是否应该将河豚鱼加以区分，不对所有河豚鱼都格杀勿论，值得考虑。

　 2、对于普通老百姓来说，他们在关心食品安全的同时，也关心美味的河豚鱼到底能否合法又安全地食用。毫无疑问，随着科技的发展，人工养殖的河豚鱼开禁是必然的事情。但在目前，由于缺少相应标准，还不具备食用河豚开禁的程序和技术条件，任何餐饮单位加工河豚都属违法行为。河豚开禁需要过技术关和程序关，河豚的品种鉴定、养殖规范、烹饪加工及管理方法等环节都需经过严格的科学试验和论证，一旦无条件的放开，普通百姓盲目食用，可能会引起不堪设想的后果，这些也应该考虑。目前，要做得事情是：鼓励河豚鱼养殖企业在完成养殖过程控毒的技术鉴定的基础上，继续进行安全食用的科技鉴定，同时抓紧制订河豚鱼食用的质量标准，以逐步分地域地实现对河豚鱼的开禁。但要完成这些，其代价之巨，恐怕是任何一家企业所难以承受的，必须得到国家有关部门的支持和帮助。

　 3、对河豚鱼管理应该统一尺度标准，尺度不一容易让执法者陷入尴尬境地。如上述两案中，一个供货商被当地卫生行政部门批准可以试产试销河豚鱼制品，另一个供货商也有当地卫生行政部门发给的卫生许可证，并且供货商还称，其经营的河豚鱼经过国家农业部、质监局、科技部等有关部门的认证，从2001年北京第一家酒店加盟以来，已在全国各地开出了50家连锁店，每年的投放量在450万尾左右，惟独在杭州受阻，令其大为不解。

　 4、对经营人工养殖河豚鱼，是否按违反了《食品卫生法》第9条的规定，依照《食品卫生法》第42条的规定进行处罚值得商榷。在我国，人工养殖的河豚鱼低毒或无毒已被科技鉴定所证实，但其可以食用的法律依据并不充分，尽管如此，对经营养殖河豚鱼的行为按生产经营含有毒、有害物质或者被有毒、有害物质污染，可能对人体健康有害的食品进行处罚的依据也不充分，因为经营者很容易拿出证明养殖河豚鱼低毒或无毒的科学数据。至于《水产品卫生管理办法》，因其制订的依据是已废止的《食品卫生法（试行）》，虽然卫生部解释说其仍可沿用，但因《食品卫生法》并未授权卫生部作出这样的解释，因此，依据《水产品卫生管理办法》对经营河豚鱼的行为进行查处是否合法，则要看主审法官的意见。另据了解，2006年8月，中国疾病预防控制中心营养与食品安全所已为江苏中洋集团的中洋牌南通长江河豚出具了“无毒食品”的检验报告。如果当年杭州市桃花源极品馆有这样的产品检验报告，法庭的判决可能会是另一结果。

　 5、说起眼前的河豚鱼市场，不由得让人想起当年可口可乐进入中国市场的情景。上世纪70年代末80年代初，卫生部以可口可乐含有咖啡因，不符合中国标准为由禁止其在国内销售，在顶不住消费压力后，卫生部又推出了可以在中国面向在华外国人销售的做法，事实上，这种根本无法执行的做法等于宣告了可口可乐可以在中国销售，因为没有哪个经销商去认真核实买你产品的是中国人还是在华外国人，几年后卫生部被迫修订了自己的标准全面向可口可乐开放了中国市场。如今，养殖河豚鱼面临与当年可口可乐一样的情景。一方面我国许多地方有着几百年吃河豚鱼的历史，“蒌蒿满地芦芽短，正是河豚欲上时。”虽然卫生部法令规定，河豚鱼有剧毒，不得流入市场，但在江苏等地，售卖、食用河豚鱼的事情就从未停止过；另一方面，近十几年来，我国已形成年产数万吨的河豚鱼养殖产业，年海捕和养殖量已超过10万吨，除少量出口日本外，八成以上被内销，卫生部也已批准一些地方的饭店试食河豚鱼，还批准了一些以独家专卖的销售方式经营河豚鱼的公司，这预示着最终会促成有条件地“解禁”老百姓食用河豚鱼的国内市场。在这种大背景下，简单地以一纸行政命令禁止河豚鱼有只许州官放火不许百姓点灯之嫌。当务之急，是尽快验证人工养殖的河豚鱼是否食用安全，如果安全，就应该全面开放其市场，而不是只允许少数公司和饭店经营。事实上，单纯依靠行政手段禁止河豚鱼上市的招数已经失灵，全国每年数万吨的河豚鱼通过各家饭店进入食客的口中就是明证。最近传来消息，江苏省年内有望出台《江苏省河豚鱼市场专营管理办法》，由江苏中洋集团起草的我国第一部关于河豚养殖、销售、安全食用一套完整的可执行标准，也已通过由国家标准化管理委员会组织的专家审查，即将正式出台，这为河豚的市场准入提供了科学依据。

　 6、河豚鱼作为一种特殊的水产品，必须在严格的检测合格条件的下方可销售；同样，在销售加工过程中也必须有缜密的标准规范，才能杜绝伪、劣、有毒河豚的混入。为了保证标准规范的贯彻实施，这就需要河豚鱼生产经营者建立统一的遍布全国的销售网络，以连锁经营店方式定点销售，并为饭店培训和配备经专业培训合格的专职厨师，建立起河豚鱼养殖、销售、食用一体化的经营模式，保障食用的安全可靠。


中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于发布《期货经纪公司治理准则》(试行)的通知

各期货经纪公司：
　　为推动期货经纪公司进一步完善公司治理，促进期货经纪公司安全、稳健、高效运营，维护股东、期货投资者和其他利益相关者的合法权益，我会制定了《期货经纪公司治理准则》(试行)，现予发布，请遵照执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00四年三月十五日

　　　　　　　　　　　　　期货经纪公司治理准则(试行)

　　第一章　总则

　　第一条　为推动期货经纪公司进一步完善公司治理，建立健全现代企业制度，促进期货经纪公司依法规范、稳健高效地运营，维护投资者和社会公众利益，促进期货市场规范发展，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理暂行条例》和其他相关法律、法规的规定，制定本准则。
　　第二条　本准则所称公司治理是指以股东会、董事会、监事会(或监事)和经理层等内部机构为主体的组织架构和保证各内部机构有效运作、相互制衡的制度安排以及与此相关的决策、激励和约束机制。
　　第三条　期货经纪公司完善公司治理应遵循以下基本原则：
　　(一)强化制衡机制。期货经纪公司应进一步完善股东会、董事会、监事会(监事)和经理层议事制度和决策程序，使之更加明确、详尽并具备可操作性，确保上述组织机构充分发挥各自职能作用。
　　(二)加强对期货经纪业务的风险控制。期货经纪公司应在遵循《公司法》基本要求的基础上，围绕期货经纪业务这一核心环节，合理细化股东会、董事会、监事会(监事)和经理层的职权，完善内部管理制度，以增强期货经纪公司的内部控制和风险防范能力。
　　(三)维护所有股东的平等地位和权利，强调股东的诚信义务。期货经纪公司应为维护非控股股东的合法权益提供制度性保证，强调所有股东的诚信义务，限制控股股东损害期货经纪公司和其他股东利益的行为。
　　(四)完善激励约束机制。期货经纪公司应建立更加合理的激励约束机制，营造规范经营、积极进取的企业文化，促进期货经纪公司的高效稳健运营。
　　第四条　本准则的适用范围为在中国境内依法设立的期货经纪公司。期货经纪公司应按照本准则的要求，修改公司章程，完善公司内部机构的建设，制定、修订并落实相关管理制度，逐步提高公司治理水平。

　　第二章　股东与股东会

　　第五条　期货经纪公司应建立相对均衡的股权结构和最终权益持有人结构，防止股权过于集中和过度分散。
　　期货经纪公司的股东应符合中国证监会规定的条件并按规定经中国证监会及其派出机构核准；鼓励期货经纪公司通过股权转让或增资引入财务状况良好、经营管理规范、具备良好信誉并有能力支持期货经纪公司规范发展的股东。
　　第六条　期货经纪公司的章程和议事规则应保证股东和股东会具备《公司法》赋予的各项权利和义务。
　　第七条　期货经纪公司的所有股东应享有平等地位。中小股东在公司事务中的合法地位与权利应受到充分尊重与保护。大股东不得利用其特殊地位损害公司和其他股东的合法权益。
　　第八条　期货经纪公司可以在公司章程中规定某些重大事项需由股东会做出决议，且必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。例如超过一定交易金额的关联交易，超过一定金额的对外投资或采购等。与表决事项有关联关系的股东不应参加表决。
　　第九条　股东对公司的重大事项应享有充分的知情权和参与权。中国证监会对期货经纪公司的监管意见、整改通知和处罚措施应列入股东会的通报事项。期货经纪公司董事会和经理层制定的整改方案应列入股东会的审议范围。
　　第十条　期货经纪公司的章程应当规定，单独或者合并拥有期货经纪公司百分之十以上表决权的股东，有权向股东会提出审议事项。股东会应对其提出的审议事项进行审议表决。
　　第十一条　股东对期货经纪公司及其他股东负有诚信义务，应严格依法履行出资义务。期货经纪公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保；股东不得以任何形式占用或转移期货经纪公司的资产，股东特别是控股股东及其关联方不得通过关联交易和资产重组等方式损害期货经纪公司、其他股东和期货投资者的合法权益。
　　第十二条　期货经纪公司向股东及其关联方提供期货经纪服务时，不得放松风险控制方面的要求，并需定期向股东会、董事会和监事会(监事)报告提供服务的相关情况。
　　第十三条　期货经纪公司的治理结构应确保期货经纪公司的独立性。期货经纪公司的股东和最终权益持有人不得对股东会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行任何批准手续；不得越过股东会和董事会直接任免期货经纪公司的高级管理人员，或直接干预期货经纪公司交易、结算、风险控制、财务会计、保证金管理和分支机构管理等经营管理事务。期货经纪公司上述职能部门与股东、最终权益持有人及其下属职能部门之间没有隶属关系。上述职能部门的负责人不得在股东单位兼职。
　　第十四条　期货经纪公司应当严格做到资产和财务完全独立于股东。期货交易投资者的保证金应当由期货经纪公司按照中国证监会的要求封闭管理。
　　第十五条　股东有义务根据中国证监会的要求提供其股权结构和最终权益持有人的相关信息。
　　第十六条　股东在出现下列情况时，应当及时通知期货经纪公司董事会：
　　(一)所持期货经纪公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行的；
　　(二)质押所持有的期货经纪公司股权的；
　　(三)拟转让所持有的期货经纪公司股权的；
　　(四)发生合并、分立或进行重大资产、债务重组；
　　(五)进入清算程序或被接管的；
　　(六)其他可能导致所持期货经纪公司股权或其股东权利发生转移的情况。
　　期货经纪公司应当在知道上述情况之日起三个工作日内向公司所在地中国证监会派出机构报告有关情况。
　　第十七条　股东及董事直接或间接与期货经纪公司已有的或计划中的合同、交易、安排有关联关系时，不论有关事项在一般情况下是否需要股东会、董事会批准同意，股东、董事均应及时告知期货经纪公司董事会、监事会(监事)其关联关系的性质和程度。
　　第十八条　股东会议要按照议事规则，由董事会科学合理地组织安排，确保股东拥有参与议事、讨论、决策的充足时间。会议原始记录和会议纪要须完整、真实、并由董事会妥善地保管好。
　　第十九条　期货经纪公司的章程应当明确在董事会不履行职责等原因致使期货经纪公司重大决策无法做出或股东会无法召集的情况下单独或者合并持有一定比例股份的股东召集股东大会的权利。

　　第三章　董事与董事会

　　第二十条 期货经纪公司的董事会应认真行使《公司法》规定的董事会职权。除此之外，期货经纪公司的章程还应规定董事会履行以下职责：
　　(一)审议并决定经理层拟定的期货交易保证金管理制度，确保期货经纪公司的保证金管理符合中国证监会有关保证金封闭管理的各项要求；
　　(二)审议并决定是否实施有关业务创新活动的计划，保证业务创新活动的合规性及相应风险防范机制的建立；
　　(三)审议并决定期货经纪公司的风险控制制度。
　　第二十一条　董事会如授权董事长行使董事会部分职权，则应在公司章程中明确规定董事会授权原则和授权内容。凡涉及公司重大利益的事项仍应提交董事会或股东会审议决策。董事会对经理层的授权也应明确授权范围、限额等，以有效地控制公司决策风险。
　　第二十二条　期货经纪公司章程中应当明确规定公开、公平的董事选聘程序。董事会成员应具备履行职务所必需的知识、技能和素质并积极参加有关培训。董事应保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责。
　　第二十三条　董事会应每年至少召开一次会议，并形成会议记录。董事会应制定规范明确的议事规则。董事会会议应形成完整、真实的会议记录，并由出席会议的董事签字。董事会议原始记录和会议纪要应妥善保管。
　　第二十四条 董事会决议违反法律、法规和公司章程的规定，致使公司遭受损失的，应追究参与该决议董事的责任。但经证明在表决时曾表明异议、投反对票并记载于会议记录的董事除外。
　　第二十五条　董事会可下设专业委员会等机构，并制定明确的工作规则和工作职责，为董事会决策提供参考意见，保证董事会职能的充分发挥。董事会专门机构可以聘请中介机构协助开展工作，相关费用由公司承担。
　　鼓励期货经纪公司董事会成立审计、风险控制等重要的专门咨询监督机构，加强对公司经营决策的风险监控，督促公司依法稳健经营。
　　第二十六条　鼓励期货经纪公司建立独立董事制度。期货经纪公司的独立董事应重点关注和保护中小股东和期货投资者的利益。
　　第二十七条　有下列情况之一的期货经纪公司，应建立独立董事制度：
　　(一)注册资本在5000万元以上的(含5000万元)；
　　(二)单个股东或最终权益持有人对期货经纪公司的直接或间接持股比例达50%以上的；
　　(三)董事长和总经理由同一人担任的；
　　(四)由金融机构直接或间接参股的；
　　(五)中国证监会要求的其他情况。
　　第二十八条　独立董事与期货经纪公司及其主要股东之间和最终权益持有人不应存在可能影响其独立判断的关系。下列人员不得担任独立董事：
　　(一)在期货经纪公司或者其下属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；
　　(二)在直接或间接持有期货经纪公司5%以上股权的单位或者在期货经纪公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
　　(三)为期货经纪公司提供财务、法律、咨询等服务的人员；
　　(四)最近一年内曾具有前三项所列举情况的人员；
　　(五)公司章程规定的其他人员；
　　(六)中国证监会认定的其他人员。
　　第二十九条　期货经纪公司的股东、董事会和监事会(或监事)可以提出独立董事候选人，并经股东会选举决定。独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。独立董事的任期规定与其他董事相同。
　　第三十条　期货经纪公司应在股东会选举独立董事的决定作出后10日内，将独立董事选聘情况向中国证监会派出机构报告。独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和期货经纪公司应当分别向中国证监会派出机构和股东会提出书面说明。
　　第三十一条　除《公司法》和其他法律法规赋予董事的职权外，期货经纪公司的章程还可以规定独立董事行使以下职权：
　　(一)提议召开董事会；
　　(二)向董事会或监事会(或监事)提请召开临时股东会；
　　(三)提议董事会对存在违法违规嫌疑的公司管理人员进行离任审计；提请股东会对存在违法违规嫌疑的董事、监事进行审计。
　　(四)就期货经纪公司的以下事项发表客观、公正的独立意见：
　　1、期货经纪业务以外的投资、理财和经营活动；
　　2、交易额高于100万元以上的重大关联交易；
　　3、向股东及其关联方提供的服务的价格和风险控制情况；
　　4、期货经纪公司的业务创新行为；
　　5、利润分配方案；
　　6、经理层成员的聘任和解聘；
　　7、可能造成期货经纪公司重大损失的事项；
　　8、可能损害中小股东权益的事项；
　　9、可能损害期货投资者利益的事项；
　　10、董事、监事和经理层人员的薪酬计划和激励计划；
　　11、公司章程规定的其他情况。
　　独立董事发表的意见应当在董事会记录中载明。如果独立董事的上述提议或独立意见未被期货经纪公司采纳，独立董事应将有关独立意见的具体情况报公司所在地中国证监会派出机构备案。
　　第三十二条　独立董事的报酬和津贴由董事会制定标准、股东会审议通过。
　　第三十三条　建立独立董事制度的期货经纪公司应在章程中合理规定独立董事有关制度，包括独立董事的提名和选举程序、职权和津贴等，确保独立董事发挥应有的作用。

　　第四章　监事与监事会

　　第三十四条　期货经纪公司应当按照《公司法》的要求设立监事会或监事。监事会或监事应认真行使《公司法》规定的职权，检查公司财务、对董事、经理违法违规行为进行监督。除此之外，监事会或监事还应对期货经纪公司的保证金管理和业务创新活动的合规性进行重点监督。
　　第三十五条　期货经纪公司应在公司章程中规定公开、公平的监事选聘程序或完备的监事会议事规则。监事会应每年至少召开一次会议，并形成会议记录。会议原始记录和会议纪要及监事提交的专项报告和建议书，要妥善保存。
　　第三十六条　期货经纪公司的章程应当明确在控股股东推选的董事超过董事会成员一定比例的情况下控股股东推选监事的限定数量或比例。
　　第三十七条　监事应具备一定的财务、审计、法律、金融等专业知识和工作经验。为有效履行职责，监事会或监事可聘用或临时聘请相关专业人员协助监事开展工作，所需费用由期货经纪公司承担。
　　第三十八条　期货经纪公司要切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。监事可以列席公司董事会和经理办公会，了解重大决策过程，以确保其获得信息的及时性、充分性和便利性。
　　在重大事项决策未公开之前，监事对所知事项负有保密责任。
　　第三十九条　监事会或监事发现董事、总经理和其他高级管理人员存在违规行为，应要求其立即改正并向公司所在地中国证监会派出机构报告。
　　第四十条　监事在知晓期货经纪公司董事、经理层存在违反法律、法规和公司章程及其他损害公司、股东和投资者利益的情况下，未依法履行职责的，应承担相应的责任。

　　第五章　经理层

　　第四十一条　本准则所指经理层由期货经纪公司的总经理和副总经理构成，其任职应当取得中国证监会核准的任职资格。
　　第四十二条　经理层应认真履行《公司法》规定的职责。
　　第四十三条　经理层成员应当遵循诚信原则，依法合规，谨慎、勤勉地在其职权范围内行使职权，不得为自己或他人谋取属于本期货经纪公司的商业机会，不得在其他经济组织兼职。
　　第四十四条　经理层应当勤勉尽职，在守法合规经营、不损害社会利益的前提下，不断追求期货经纪公司利益的最大化，为股东谋求良好的投资回报。
　　第四十五条　经理层依法在职权范围内的经营管理活动不受干预。期货经纪公司应在公司章程中明确经理层有权抵制股东会或董事会(股东或董事)违反保证金管理制度、风险控制制度和抽逃注册资本的要求并向公司所在地中国证监会派出机构报告有关情况。
　　第四十六条　经理层成员间应合理分工，如分管市场开发和交易业务的经理层成员一般不应同时分管结算或风险控制业务。
　　第四十七条　经理层应当定期向董事会、监事会或监事报告期货经纪公司的经营业绩、重要合同、财务状况、保证金安全状况、风险状况、经营前景和业务创新等情况。
　　第四十八条　经理层应当接受监事会或监事的监督，不得阻挠、妨碍监事依职权进行的检查、审计等活动。
　　第四十九条　经理层应当建立和完善各项会议制度。经理层召开会议应当制作会议记录，会议记录应当定期报送监事会或监事。
　　第五十条　期货经纪公司的章程应明确因紧急情况导致所有经理层人员均不能履行职责时的应急措施，以维持期货经纪公司的平稳运转。

　　第六章　绩效评价与激励约束机制

　　第五十一条　期货经纪公司应当建立薪酬与公司效益和个人业绩相联系的激励机制。
　　第五十二条　期货经纪公司应当建立公正、公开的董事、监事、经理层成员绩效评价标准和程序。
　　第五十三条　经理层成员的评价、薪酬与激励方式由董事会或其下设的薪酬委员会确定。董事会应当将对经理层成员的绩效评价作为对经理层成员的薪酬和其他激励安排的依据。绩效评价的标准和结果应当向股东会报告。任何董事、监事和经理层成员都不应参与本人薪酬及绩效评价的决定过程。
　　第五十四条　董事、监事及经理层成员违反法律、法规、规章及期货经纪公司章程，给期货经纪公司、股东及期货投资者造成损失并负有直接责任的，应当追究其责任。
　　第五十五条　释义：本准则中关联方和关联交易是指财政部《企业会计准则－－关联方关系及其交易的披露》中定义的关联方和关联交易。
　　第五十六条　本准则由中国证监会负责解释。